Теория криминалистической идентификации

Субъективный признак

В зависимости от субъекта и характера процессуальной регламентации, выделяют судебную, экспертную и следственную идентификацию.

Последняя выполняется уполномоченным сотрудником – следователем – в ходе осуществления процессуальных действий. К примеру, идентификация производится при предъявлении объектов на опознание, сравнении обнаруженных и изъятых предметов при выемке, обыске, осмотре. Следственная идентификация отличается тем, что при решении поставленных задач специальные познания не требуются.

Экспертное исследование проводится лицами, обладающими специальными знаниями и навыками.

Идентификация может осуществляться и в ходе судебного разбирательства. Сопоставление производится путем непосредственного восприятия предметов или посредством доказывания.

Идентификационный признак

Каждый исследуемый в криминалистике объект наделен огромным числом свойств и характеристик. Для идентификации, однако, используются не все его признаки, а только те, которые отображены в следе объекта, представляющего интерес для следствия.

К примеру, для идентификации лица, написавшего текст, могут использоваться только особенности почерка, отраженные в данной рукописи. Для определения автора текста используются уже другие признаки. В частности, изучаются свойства речи, отображенные в тексте.

Идентификационными признаками могут являться внешние черты объекта: форма, размеры, вид, рельеф и пр. Ими также могут выступать особенности внутренней структуры: плотность, анатомические черты, твердость и пр.

Понятийный аппарат теории криминалистической идентификации

Идентификация – это процесс установления тождества.

Тождество объекта означает неповторимость индивидуально-конкретного объекта и его равенство самому себе.

Идентифицировать объект – это значит: индивидуализировать его, установить его равенство с самим собой.

Идентификационный период – это период, прошедший с момента отражения информации и до момента её использования в идентификационном исследовании.

Искомый объект — это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия.

Проверяемый объект — материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого
в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета.

Прямая идентификационная связь — непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств(признаков) в следах.

Обратная идентификационная связь — возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом.

Идентификационный признак — это свойство объекта, удовлетворяющее определенным требованиям, позволяющим достоверно установить видовое отличие и характерные особенности исследуемого объекта.

Идентификационное поле — это комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах.

Идентификационный цикл — процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки.

В чем специфика криминалистической идентификации? Каково ее отличие от идентификации в других науках и сферах человеческой деятельности?

Специфика идентификации в криминалистике в отличие от физики, химии, биологии и других наук состоит в том, что целью криминалистической идентификации является индивидуальное отождествление, т.е. установление тождества конкретного (единичного) объекта. Идентификацией в иных науках считается установление класса, рода, вида, объекта. Объект «не такой же», а «тот самый». Отличие заключается как в самой сущности проводимого отождествления, так и в формах, в которых оно осуществляется.

Основные условия  криминалистической идентификации:

• индивидуальная определенность объектов;
• наличие характеризующих их устойчивых признаков;
• осуществление идентификации по отображениям этих признаков;
• использование идентификации в судебном исследовании дела.

Криминалистическая идентификация осуществляется как в процессуальной (экспертная, следственная, судебная), так и в не процессуальной (при предварительном исследования объектов, проверках по учетам, в ходе оперативно-розыскных мероприятий) формах.

Научные основы портретной идентификации

Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности является отраслью криминалистической техники, включающей в свой предмет изучение, систематизацию, оценку признаков внешности с целью разработки приемов и методов идентификации личности.

Первые работы по созданию научной методики идентификации человека по признакам его внешности начинают появляться во второй половине прошлого века.

В 80-х годах XIX столетия французский криминалист А. Бертильон создал специальную методику описания признаков внешности человека, названную им «словесным портретом». В последствии признаки внешности стали использоваться также в фотопортретной идентификационной экспертизе.

Индивидуальность внешности человека — габитоскопия (от лат. habitus – внешний облик человека, его конституция, телосложение и греч. skopeo – рассматривать), или габитология, отрасль криминалистической техники; учение о внешнем облике человека – это научная основа портретной экспертизы и метода словесного описания внешности человека. Словесный портрет представляет собой систему описания внешности человека в целях его идентификации по внешним признакам. Она применяется в криминалистической регистрации, для розыска скрывшихся преступников и лиц, пропавших без вести, в ходе экспертного отождествления живых лиц и трупов.

Предмет габитоскопии – свойства внешнего облика человека, его элементы и признаки, закономерности их запечатления, собирания, систематизации. Под внешним обликом человека понимается совокупность зрительно воспринимаемых внешних данных. Элементы внешнего облика — отдельные органы и области тела в целом или их части (голова, туловище, лицо, уши, лоб и др.), функциональные проявления, а также предметы одежды и некоторые сопутствующие вещи (костыли, трости, зонты и др.). Внешний облик характеризуется анатомическими и функциональными признаками, приметами одежды и других предметов. Среди них выделяются только некоторые особые или броские приметы – редко встречающиеся врожденные или приобретенные признаки, расположенные на открытых частях тела, легко обнаруживаемые («бросающиеся в глаза» — отсюда «броские») и запоминающиеся. Степень устойчивости внешних признаков различна: наиболее устойчивы анатомические признаки.

Правила словесного описания внешнего облика человека. писание ведется в определенной последовательности с использованием унифицированной терминологии, основанной на данных анатомии и антропологии, с подразделением описываемых признаков на две группы: анатомические (рост, телосложение, форма головы, черты лица и т.д.) и функциональные (походка, осанка, мимика и др.).

Особое значение придается признакам, присущим только данному человеку или во всяком случае небольшой группе людей, именуемым особыми приметами (татуировки, анатомические аномалии, шрамы и др.). Анатомические признаки описываются по величине, положению, размеру, форме, цвету; признаки лица описываются в двух положениях: анфас и правый профиль. Величину признака определяют в относительном выражении (в сопоставлении с другими частями лица, тела): очень большой, большой, средний, малый, очень маленький. Для описания формы пользуются геометрическими терминами: прямой, выпуклый, вогнутый, овальный и другие.

Внешность человека под воздействием различных факторов (болезни, травмы, старости) может подвергнуться изменениям, однако эти изменения, как правило, не охватывают значительного количества признаков и в большинстве случаев не исключают возможности установления тождества. Внешние признаки обладают различной степенью устойчивости. Наиболее устойчивыми являются анатомические признаки.

Идентификационная ценность отдельных признаков определяется не только устойчивостью, но и частотой их встречаемости у разных лиц. Чем реже встречается тот или иной признак, тем выше его идентификационная ценность, поскольку для образования индивидуальной совокупности требуется меньшее их количество.

Одним из основных направлений использования признаков внешности является экспертная портретная идентификация. При ее проведении наряду с визуальными установлением совпадений или различий в признаках, для объективной их регистрации применяют целый ряд дополнительных приемов, таких как частичное наложение (т.е. наложение фрагмента фотоснимка лица одного человека на фотоснимок другого). Система исследований под названием «алгоритм графический идентификационный (АГИ)», основанный на законах проективной геометрии, позволяет детально проанализировать всю совокупность количественных характеристик изображения.

Классификация

Криминальная идентификация разделяется в зависимости от правовой природы на:

• Процессуальную. В этом случае понятие и объекты криминалистической идентификации регламентируются УПК.
• Непроцессуальную. Такая идентификация осуществляется в ходе оперативно-розыскной деятельности, при формировании криминалистических учетов.

Идентификация классифицируется и по субъектам. Объекты криминалистической идентификации изучаются:

• Следователем.
• Оперативным сотрудником.
• Специалистом.
• Экспертом.
• Судом.
• Прокурором.

В зависимости от способа отображения, идентификация разделяется на сопоставление по:

• Материально фиксированным отображениям свойств и признаков объектов криминалистической идентификации.
• Мысленному образу, зафиксированному в памяти человека. Речь в частности об идентификации при опознании.

Еще одним критерием классификации является доказательственное значение идентификации. Она может быть:

• Индивидуальной. В этом случае имеет место тесное взаимодействие субъекта и объекта криминалистической идентификации. Уполномоченный служащий определяет принадлежность зафиксированного следа конкретному лицу. Установление объекта криминалистической идентификации происходит путем сопоставления следов рук, запаха, крови, волос, прочих биологических объектов.
• Групповой. В этом случае по свойствам объектов криминалистической идентификации определяется их возможная связь с событием. В ходе исследований устанавливают вид, класс, род, группу объекта. К примеру, определено, что следы, оставленные колесами на месте ДТП, были оставлены автомобилем ГАЗ-3113.

Идентификация может проводиться по общим признакам, т. е. устанавливается целый объект по какой-то его части. К примеру, изучается куски документа, деталь механизма и пр.

Виды идентификации

следователь (следственная идентификация);

судья;

прокурор;

эксперт;

специалист.

По идентифицирующему объекту

идентификация по материально фиксированным отображениям;

Идентификация по материально фиксированным отображениям — это процесс отождествления по следам, почерку, фотоизображениям и т.п. Это самый распространенный вид идентификации, в большинстве случаев осуществляемый путем производства экспертиз.

идентификация целого по частям;

При решении этой задачи фрагментированные части объекта (осколки, обломки, детали, обрывки документов и т.п.) совмещают друг с другом и изучают взаимное совпадение признаков внешнего строения на разделенных поверхностях. Понятие целого трактуется криминалистами довольно широко. Им, в частности, охватываются объекты, имеющие монолитное строение (различные изделия и материалы) или биологическую природу (растения, кусочки древесины), а также механизмы и агрегаты, состоящие из нескольких взаимодействующих частей. Сюда же относятся материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих объект единого целевого назначения (пистолет и кобура, пиджак, жилет и брюки и т.п.).

При идентификации целого по частям в качестве идентифицируемого объекта выступает предмет, каким он был до разделения (расчленения), а идентифицирующими объектами — его части в состоянии на данный момент. Разделение может произойти как в ходе преступного события (излом кинжала в момент ранения потерпевшего, потеря ножен от него на месте происшествия), так и до него. Например, обнаруженный неподалеку от трупа пыж изготовлен из страницы журнала, найденного при обыске у подозреваемого. В подобных случаях установление целого по частям позволяет выяснить связь между совершенным преступным действием (удар кинжалом, выстрел) и фактом разделения целого на части, а в итоге — причастность лица к расследуемому преступлению.

идентификация по признакам общего происхождения;

Идентификация по признакам общего происхождения — это установление тождества частей объекта и отдельных объектов, которые ранее составляли единое целое, но не имеют общей линии разделения. Например: идентификация по костным останкам, по ростковым кольцам на дереве и т.п.

идентификация по мысленному образу.

Идентификация по мысленному образу чаще всего осуществляется при предъявлении для опознания живых лиц, трупов и предметов. Опознающее лицо отождествляет объект по мысленному образу, сохранившемуся в памяти. Мысленный образ служит идентифицирующим объектом, а сам объект — идентифицируемым.

По характеру результата

индивидуальная идентификация (установление индивидуально-конкретного тождества);

установление групповой принадлежности объектов к определенному классу, роду, виду, т.е. некоторому множеству. Однородными считаются те объекты, которые при различиях наделены совпадающим набором групповых признаков (например, ножи, имеющие одинаковые внешние параметры и целевое назначение). Установление групповой принадлежности может быть как начальным этапом идентификации, так и самостоятельной задачей — отнесением конкретного объекта к определенной группе.

Отнесение объекта к некоторой совокупности проводится на основе изучения его групповых признаков и сопоставления их с теми же признаками других объектов этого класса. Так, форма гильзы, ее размеры и конструктивные особенности позволяют судить о том, в оружии какой системы (модели) она была использована. Установлением групповой принадлежности приходится ограничиваться и тогда, когда в следах нет совокупности признаков, необходимой для индивидуального отождествления искомого объекта.

Разновидностью установления групповой принадлежности считается определение единого источника происхождения

Идентификационные признаки

Идентификационный признак — это индивидуализирующее свойство объекта, отобразившееся в его следе, позволяющее провести исследование и разрешить вопрос о тождестве.

В связи с тем что признаков и свойств любых объектов великое множество и не все они могут быть использованы при идентификационном исследовании, идентификационные признаки должны отвечать определенным требованиям:

1. выраженность — признак идентифицируемого объекта должен достаточно четко отобразиться на идентифицирующем;
2. признак объекта должен обладать специфичностью — он должен отклоняться от типичных признаков. Чем специфичнее идентификационный признак, тем более важную роль он играет в процессе идентификации;
3. поскольку, как уже отмечалось, все объекты материального мира подвержены изменениям, но имеется некоторый период времени, в течение которого признаки объекта сохраняются в относительно неизменном состоянии, то идентификационный признак должен отличаться относительной устойчивостью. Относительная устойчивость признака означает его относительную неизменяемость в пределах идентификационного периода. Неустойчивые признаки не могут использоваться при сравнении, и соответственно их нельзя считать идентификационными;
4. некоторые признаки при их наличии на объекте могут закономерно вызывать существование иных признаков. Такая взаимозависимость признаков в науке называется корреляцией. Чем больше зависимость существования одних признаков от других, тем больше коэффициент корреляции (взаимозависимости). Для идентификационного исследования пригодны только признаки с малым коэффициентом корреляции, т.е. относительно самостоятельные, независимые;
5. идентификационный признак не должен часто встречаться у сходных объектов. В отличие от второго требования, основное значение здесь приобретает не качественный, а количественный показатель;
6. свойство объекта, чтобы стать идентификационным признаком, должно быть доступно для современных методов и средств исследования.

Важное значение в теории идентификации играет также категория «идентификационное поле» — совокупность идентификационных признаков, отобразившихся на идентифицирующем объекте, которые могут быть использованы при исследовании. Классификация идентификационных признаков может быть произведена по различным основаниям

Классификация идентификационных признаков может быть произведена по различным основаниям.

В первую очередь в зависимости от того, характеризуют ли признаки объект в целом или его отдельные свойства, выделяют общие и частные идентификационные признаки. Общий идентификационный признак показывает свойство, характерное для определенной ограниченной однородной классификационной группы объектов. Общие признаки часто называют еще групповыми. Они используются при установлении групповой принадлежности. К ним можно отнести, например, калибр пистолета, тип папиллярного узора, модель обуви и т.д. Частные признаки отражают индивидуальные свойства, характерные только для одного, конкретного объекта, позволяющие его идентифицировать.

По характеру признаки классифицируются на качественные и количественные.

По длительности периода неизменяемости выделяют устойчивые и относительно устойчивые признаки (как уже отмечалось, неустойчивое свойство объекта не может считаться идентификационным признаком).

В зависимости от того, какую сторону объекта характеризует признак, идентификационные признаки подразделяются на признаки внутреннего строения и признаки внешнего строения.

По природе дифференцируют закономерные и случайные признаки. Закономерные (основные) признаки составляют суть исследуемого объекта. Без них объект не был бы собой. Случайные признаки сущности объекта не затрагивают.

По происхождению идентификационные признаки делятся на собственные и приобретенные. Собственные признаки необходимо присущи объекту. Приобретенные признаки возникают в процессе его хранения, эксплуатации и т.д.

Каковы виды криминалистической идентификации?

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения:

• материально-фиксированную, когда признаки запечатляются в материальных объектах (следах, фотоснимках, чертежах, описаниях и пр.);
• психофизиологическую — мысленный образ предмета запечатлен в памяти конкретного человека. Субъектом идентификации, т.е. лицом, которое может осуществить отождествление, может быть только этот конкретный человек — свидетель, потерпевший, обвиняемый (например, свидетель видел преступника, запомнил его внешний облик и может опознать по мысленному образу; в отличие от этого идентификацию по материально-фиксированному отображению может произвести и иное лицо, например, следователь, судья, эксперт).

Выделяют четыре вида идентификации:

1. Идентификация по материально-фиксированному отображению, например, отождествление человека по следам его рук, фотографиям, рентгеновским снимкам, почерку.

2. Идентификация по признакам общего происхождения (целое по части), например, фарный рассеиватель автомобиля по его осколку. Причем целое трактуется расширительно и под ним понимаются не только предметы и изделия монолитного строения, но и биологические объекты (растения, куски древесины), механизмы и агрегаты, комплекты вещей (костюм: брюки, жилет, пиджак; нож и ножны). Разделение целого на части может иметь место как до совершения преступления, так и во время него.

3. Идентификация по описанию признаков, например отождествление человека по розыскной ориентировке, отождествление вещи по описанию, данному в учетной карточке.

4. Идентификация по мысленному образу. Например, обвиняемый идентифицируется потерпевшим в ходе предъявления для опознания.

Сравнительные образцы

Они образуют относительно самостоятельную группу объектов идентификации. При этом образцы не являются обязательными элементами исследования. Необходимость в них возникает при невозможности или существенных сложностях в сопоставлении идентифицируемых и идентифицирующих объектов. К примеру, определение оружия по следам от каналов ствола на пуле невозможно без сравнения их со следами на пуле, полученной в ходе экспериментального выстрела. Непосредственное сопоставление имеющихся на пуле следов и нарезов канала ствола невозможно.

Образцами при групповом исследовании веществ, материалов, изделий являются их пробы. При этом ими могут выступать только такие части, которые несомненно отображают признаки проверяемых объектов, а также их носители, содержащие необходимый объем признаков и сопоставимые с идентифицирующими объектами.

Исследование целого объекта по частям

В зависимости от исходной информации изучение может проводиться по материально-фиксированному отображению, по мысленному образу, по частям целого объекта криминалистической идентификации.

В последнем случае сравниваются отдельные элементы поврежденного предмета. Это могут быть осколки, обломки, клочки бумаги, детали, узлы и пр. Исследование производится по линиям разделения, микрорельефу совмещаемых элементов, признакам структуры, физико-химическим свойствам.

Разновидностью такой идентификации является исследование объема, емкости, хранилища посредством сравнения содержимого со следами жидких, сыпучих и других веществ и их частей, обнаруженных на месте преступления. К примеру, оперативникам нужно установить, что найденный на месте пожара керосин был взят из канистры, изъятой при обыске у подозреваемого. Для проведения идентификации необходимо, чтобы в материалах дела присутствовала емкость, обнаруженная у подозреваемого, и достоверные сведения о том, что жидкость находилась именно в ней, а другие хранилища отсутствуют.

В сравнительном исследовании особое значение имеет природа признаков объектов. В зависимости от них, идентификация осуществляется по:

• Внешнему строению.
• Особенностям запаха.
• Внутреннему строению.
• Функционально-динамическим особенностям.

Как осуществляется процесс идентификационного исследования?

Идентификационное исследование включает несколько стадий:

1. раздельное исследование — выделение наибольшего количества идентификационных признаков каждого из сравниваемых объектов, изучение его идентификационного поля.
2. сравнительное исследование — сопоставление выявленных идентификационных признаков, присущих каждому объекту, и установление совпадающих и различающихся.
3. формулирование вывода о наличии или отсутствии тождества.

Результатом криминалистической идентификации может быть:

• установление наличия тождества;
• установление отсутствия тождества;
• вывод о невозможности решить задачу отождествления.

Общая методика идентификационного процесса

Несмотря на то что идентификационные исследования проводятся в различных отраслях криминалистической техники, можно выделить некоторую общую структуру, общую методику проведения идентификационного процесса. Идентификационные исследования, как правило, подразделяют на четыре стадии:

• подготовительную;
• раздельного исследования;
• сравнительного исследования;
• заключительную.

На первой (подготовительной) стадии происходит ознакомление с материалами, представленными на исследование, с вопросами, подлежащими выяснению. Определяется, все ли материалы, указанные в постановлении о производстве экспертизы, представлены на исследование, оформлены ли они процессуально правильно, пригодны ли для идентификации, не требуются ли для исследования дополнительные материалы. Эксперт определяет, входят ли поставленные на исследование вопросы в его компетенцию, понятны ли они, имеются ли в распоряжении эксперта необходимые для исследования научно-технические средства. На этой же стадии эксперт планирует проведение экспертизы, определяет конкретные методики исследования.

На стадии раздельного (аналитического) исследования отдельно изучаются следы с места происшествия и предположительный объект, оставивший эти следы, или сравнительные образцы. Выделяются их идентификационные признаки, определяются необходимые и случайные признаки. Проверяется соответствие этих признаков предъявляемым к ним требованиям. В ходе раздельного исследования определяется присущий каждому объекту комплекс признаков.

В ходе сравнительного исследования проводится сравнение выявленных и изученных одноименных идентификационных признаков объектов, устанавливается совпадение и различие признаков, определяются причины различий. Сравнение идентификационных признаков ведется в направлении от общих к частным.

При различии общих признаков объект исключается из числа проверяемых.

Следует учитывать, что различие идентификационных признаков может быть вызвано изменением самого объекта по естественным причинам или вследствие умышленных действий преступника.

Для однозначного положительного ответа на вопрос о тождестве должен быть изучен весь комплекс идентификационных признаков и должно быть установлено их совпадение.

На заключительной стадии оценивается проведенное исследование, подводятся его итоги, формулируются выводы и подготавливается экспертное заключение.

В результате проведенного исследования могут быть получены следующие выводы:

• установлена только групповая принадлежность;
• проведена идентификация и установлен конкретный объект;
• представленный на исследование объект не соответствует объекту, оставившему следы (не является этим объектом);
• идентификационное исследование провести не представляется возможным (невозможно решить задачу отождествления).

Выводы исследователя могут быть категоричными и вероятностными.

Вывод о тождестве может быть сделан только при совпадении комплекса индивидуальных признаков.

Дополнительные категории

Выше были указаны объекты неживой и живой природы и их элементы. Однако криминалистическая идентификация производится и в отношении особой группы объектов, которые связаны с методикой сопоставления. Они выполняют разные задачи в процессе исследования. В эту группу входят объекты и их образцы:

• По которым тождество устанавливается.
• Отображающие следы, по которым происходит отождествление.

Пока не выявлены объекты, они именуются искомыми, т. е. идентифицируемыми. Следы, обнаруженные на месте преступления, являются проверяемыми. При этом их количество может быть большим. Среди проверяемых следов искомый объект может не находиться.

К числу идентифицирующих относят объекты, содержащие исходный материал, без которого идентификацию провести невозможно. В одном таком объекте могут присутствовать разнородные признаки (свойства) разных предметов. К примеру, в рукописи отображены признаки почерка. По ним устанавливается человек, ее написавший. Вместе с тем в рукописи присутствуют признаки, по которым может быть идентифицирован автор текста. Эти лица могут и не совпадать.